華創證券遭證監會調查 曾多次偽造高管身份

　　2月21日下午，證監會官網發布有關部門負責人答記者問，對近日引發市場關注的華創證券電話會邀請假高管事件作出回應。

　　該負責人提到，我會關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規行為的，將依法依規予以嚴肅處理。我會重申，從事證券投資咨詢業務的機構及從業人員，必須以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務，任何時候均應堅守“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規的，將嚴肅查處。

　　此前在2月19日晚間，由華創證券牽頭召開的電話會議上，華創證券對外宣稱邀請了星期六(002291.SZ)子公司遙望網絡某陳姓高管，就在該高管正向投資者侃侃而談2019年年度各板塊利潤情況以及2020年業績目標時，投資者自曝為遙望網絡董秘馬超，并指出“遙望網絡中層以上就沒有陳姓”、“不要這樣誤導投資者”，以及公司從未披露過年度和月度目標。在馬超的質疑下，場面一度陷入尷尬，該會議主持人也承認，所謂陳姓高管身份確系偽造，“假嘉賓”是通過“專家庫”邀請，并沒有核實過身份。

　　隨后2月20日，華創證券公開回應事件稱，上訴“假高管”為曾擔任遙望網絡“微小盟”平臺產品經理的顧某某，經與遙望網絡進行溝通，確認該人已從該公司離職。華創證券已經責令研究員停職并啟動問責機制，整頓作風紀律，追究相關人員責任，嚴格盡職調查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規審核，強化內控管理。對此次事件造成的不良影響特以致歉。

　　據了解，這已經不是華創證券第一次偽造高管身份。幾個月之前，華創證券就因造假事件被卷入訴訟當中，目前該案件官司尚未審結。